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买断式回购的到期结算中,中国结算公司上海分公司需要做的工作有()。
A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C.不作为对手方
D.不提供交收担保
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对于结算参与人信用风险的事前防范,《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。
A.建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
B.引入货银对付机制
C.建立结算参与人风险评估体系
D.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A.结算参与人与结算参与人
B.结算参与人与客户
C.登记结算机构与结算参与人
D.登记结算机构与客户
有关分级结算原则,下列说法错误的是()。
A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D.对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构
A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D.对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构
SET中的交易参与人包括基本参与人和间接参与人两类。
A、对
B、错
关于交收违约处理,下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时,中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金