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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,投资建议的依据包括()撰写的证券研究报告。
Ⅰ.本公司证券分析师
Ⅱ.其他公司证券分析师
Ⅲ.投资顾问本人
Ⅳ.投资顾问小组
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司证券的是()。
A.股票
B.金融债券
C.商业票据
D.公司债券
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
甲公司持有A、B、C三种股票,在由上述股票组成的证券投资组合中,各股票所占的比重分别为40%、30%和30%,其β系数分别为2.0、1.0、0.5。市场组合的平均收益率为14%,无风险收益率为10%。A股票当前每股.市价为10元,刚收到上一年度派发的每股1.3元的现金股利,预计股利以后每年将增长5%。
要求:
(1)计算以下指标:
①甲公司证券组合的β系数;
②甲公司证券组合的风险收益率;
③甲公司证券组合的必要投资收益率;
④投资A股票的必要收益率。
(2)利用股票估价模型分析当前出售A股票是否对甲公司有利。
在非上市公众公司重大资产重组中,公司出现下列()情形之一时,应当立即向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让。Ⅰ.全国股份转让系统在必要情况下未对挂牌公司证券主动实施暂停转让Ⅱ.交易各方初步达成实质性意向Ⅲ.虽未达成实质意向,但在相关董事会决议公告前,相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密Ⅳ.虽未达成实质意向,但在相关董事会决议公告前,公司证券转让价格出现异常波动Ⅴ.本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
A.
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
A.独立客观
A.独立客观