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保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市,应当向深圳证券交易所提交()。
A.上市申请书
B.上市推荐书
C.保荐协议
D.保荐代表人声明与承诺
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关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
证券机构的发行保荐书的内容包括()。
A.发行人的主要问题及风险提示
B.保荐人内部审核程序简介及审核意见
C.保荐人对发行人的前景评价
D.保荐人与发行机构签订的协议
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B.保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C.保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
D.保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
债券在上海证券交易所上市,则上市推荐人应履行的义务有()。Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书Ⅳ.独立安排公司债券上市Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(多选题)发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件