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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查()。 A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

A、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B、A期货公司如果与客户书面协商一致,对保留持仓期间造成的损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担

C、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任

D、A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?() A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

根据国家政策规定,()要免费为城镇登记失业人员和国有企业下岗职工提供职业介绍和职业指导服务。

  • A.民办职业介绍机构
  • B.公共职业介绍机构
  • C.公共职业介绍机构
  • D.各类职业介绍机构
客户在期货交易中违约的,用资金承担违约责任的次序依次为()。 A:客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B:期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C:追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D:客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]

  • A是否存在非法委托或者超范围委托等行为

  • B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

  • C是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

  • D与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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