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中国证监会内部设有(  ),具体承担基金监管职责。

  • A基金监管部

  • B风险管理部

  • C基金投资部

  • D基金市场部

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各行(部)在叙做票据融资业务中,如发现承兑行出现违约、法律诉讼、支付危机等信用风险情况或在风险管理和内控方面出现不良现象,要及时采取措施停止对该客户办理相关票据融资业务,尽快收回融资,同时将有关情况()

A、报告总行全球金融市场部,并抄送总行金融机构部和风险管理部

B、报告总行金融机构部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部

C、报告总行风险管理部,并抄送总行全球金融市场部和金融机构部

D、报告总行授信执行部,并抄送总行全球金融市场部和风险管理部

诉讼案件审结后()个工作日内,经办部门应将诉讼结果连同生效法律文书(包括但不限于判决书、调解书、仲裁裁决书等,下同)报合规与风险管理部,由合规与风险管理部报告公司领导。

A、2

B、5

C、7

D、10

新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()个工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书。

A.5

B.10

C.15

D.2

建立垂直化的组织运作机制中,垂直管理路线应为()。

A、董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理委员会→基层行风险管理部

B、董事会风险执行委员会→总行风险管理委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部

C、总行风险管理委员会→董事会风险执行委员会→总行风险管理部→分行风险管理部→基层行风险管理部

D、董事会风险执行委员会→总行风险管理部→总行风险管理委员会→分行风险管理部→基层行风险管理部

签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时,经()。

A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批

B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批

C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批

D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部

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