外管局

（）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

A、中国证监会

B、国家外管局

C、中国证监会和国家外管局

D、中国证监会、中国银监会和国家外管局

根据《出口收汇核销管理实施细则》，出口单位因终止经营或被取消对外贸易经营资格的，应当()

• A.在一个月内，到外管局办理注销登记手续，外管局在“中国电子口岸”注销该出口单位IC卡权限
• B.在一个月内，到海关办理注销登记手续，海关在“中国电子口岸”注销该出口单位IC卡权限
• C.在三个月内，到外管局办理注销登记手续，外管局在“中国电子口岸”注销该出口单位IC卡权限
• D.在三个月内，到海关办理注销登记手续，海关在“中国电子口岸”注销该出口单位IC卡权限。

• A.外贸经营权批件
• B.企业营业执照
• C.企业组织代码证书
• D.外管局认为需要提供的其他证明资料

根据外管局现阶段的管理需求，下列哪类账户需要向外管局报送开户信息（）

A、经常项目定期账户

B、金融机构类外汇账户

C、保证金类账户

D、内部账户

应申报业务基础信息报外汇局后发现数据有误，申报人员应在接口程序（）进行修改.

A、修改已报外管局报表

B、修改外管局退回报表

C、修改报表

D、手工录入报表

柜员将携带证的客户留存联提交客户留存；银行留存联送交会计档案管理机构；外管局留存联按（）交所属分行，由分行统一交外管局留存。

A、月

B、年

C、天

D、季

A月

B年

C天

D季

按照外汇存款准备金管理有关规定，各种货币之前的折算率按（）计算。

A、人民银行中间价

B、外管局《各种货币对美元折算率》

C、农业银行公布汇率折算牌价

D、外管局中间价

A人民银行中间价

B外管局《各种货币对美元折算率》

C农业银行公布汇率折算牌价

D外管局中间价

应申报业务基础信息报外汇局后，被外汇局认定数据有误，退回华夏银行。华夏银行经调查，将错误信息在接口程序（）进行修改.

A、修改已报外管局报表

B、修改外管局退回报表

C、修改报表

D、手工录入报表

为了满足外汇管理政策要求，结清时判断外币利息是否超过等值100美元。若超过，则提示“税后利息xx（外币）元，超过等值100美元，请先修改外管局登记信息”后退出交易。柜员需先登录外管局需修改结汇金额（增加利息额），然后再启动1814交易办理账务性交易。

A、对

B、错

B类企业的业务限制包括().

A.90天(不含)以上延期收付款业务

B.转口贸易收支日期间隔90天(不含)以上的收支业务

C.不得使用境外账户收付

D.资本项目资金错入待核查账户需凭外管局核准件办理且不得结汇只能划转

E.原路退汇不需要外管局《登记表》

6月5日，某分行申报人员完成一笔涉外收入的申报业务，6月6日，发现申报有误，请问下列操作正确的是（）。

A、通过“修改已报外管局报表”进行修改

B、通过“修改外管局退回报表”进行修改

C、通过“修改报表”进行修改

D、通过“手工录入报表”进行修改

反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。

A、个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规

B、是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规

C、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定

D、是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务

就对中国企业境外投资审批的理解，以下说法正确的是()。

A．外商投资企业因营业范围一般不包括境外投资，只能在境外设立分支机构，因此其境外投资属于应报商务部和发改委审批或核准的范围，而不属于外管局核准用汇的范围

B．事业单位对外投资，也需要经商务部、国家发改委或国家外管局的审批与核准

C．境内投资者通过其境外控股的企业或机构进行投资，无论是否需要从中国境内汇出外汇支付买价，都不需要经过国家发改委和商务部的核准

D．境内投资主体从境外上市公司或其股东购买境外公司的少数股权或可转换公司债券时，也要经过国家发改委、商务部和国家外管局的核准

收到企业出口收汇资料后，根据企业填写的《出口收汇说明》在相应的贸易方式下扣减相应的额度。对于企业确已实际出口并收汇，但因出口数据传输时滞原因导致可收汇余额暂时不足的，银行（）.

A、不能为其办理该业务

B、客户向外管局作申请，待外管局同意后才能办理该业务

C、可凭企业承诺说明函先行为企业办理待核查帐户资金结汇或划转，并做好台帐。

D、可以直接为其办理业务

银行对个人提取和存入外币现钞需慎重，是因为（）

A、个人提取外币现钞当日累计等值1万美元以下的才可以在银行直接办理，否则需提供外管局签章的《提取外币现钞备案表》

B、任何情况下个人提取外币现钞当日累计不得超过1万美元。

C、个人存入外币现钞当日累计等值5000美元以下的才可以在银行直接办理，否则需要提供外管局签章的《存入外币现钞备案表》

D、任何情况下个人存入外币现钞当日累计不得超过5000美元

进口商应当在有关货物进口报关后一个月内向外管局办理外汇收汇核销手续。

A对

B错